11月9日，重庆证监局披露的一则行政处罚决定书显示，王德雷因涉及天域生物科技股份有限公司（简称“天域生物”，603717.SH）的持股变动信息披露违规、限制转让期内交易股票两项违法行为，被合计罚款550万元。
来源：重庆证监局官网
根据处罚决定书，王德雷的涉案交易横跨2022年至2023年。2022年2月10日至2023年4月11日，王德雷控制使用“王德雷”“陈某崇”等5个证券账户，对天域生物进行交易，累计买入、卖出股数均为2463.60万股，对应买入总金额2.32亿元，卖出总金额2.20亿元。此外，王德雷为牧某1号私募证券投资基金（简称“牧某1号基金”）的唯一份额持有人，与该基金构成一致行动关系。2022年3月13日，牧某1号基金持有天域生物1430万股，占公司股份总数比例达4.93%，随后在2022年3月14日至4月11日期间，该基金将所持全部1430万股全部卖出，对应卖出总金额1.36亿元。
监管查明，王德雷及其一致行动人在2022年3月30日持有天域生物的比例首次超过公司已发行有表决权股份总数的5%。此后在2022年4月1日至6月29日期间，其合计持股比例多次触及5%，同时多次出现持股比例增减变动达到公司已发行有表决权股份总数1%的情况，但王德雷未按照《中华人民共和国证券法》相关规定就上述持股变动事项履行报告及公告义务。
与此同时，王德雷及其一致行动人在持股占比突破5%后，未按规定完成报告公告程序，后续进入限制转让期仍持续交易。2022年3月31日至2023年4月11日，王德雷及其一致行动人合计买入天域生物1263.87万股，对应买入金额1.15亿元，累计卖出2837.25万股，对应卖出金额2.53亿元，该部分交易未产生违法所得。
重庆证监局认定，王德雷全程决策并知悉其控制的5个证券账户及牧某1号基金的全部持股、交易行为，相关行为分别违反《中华人民共和国证券法》关于限制转让期股票交易、持股变动信息披露的相关规定，对应构成两项违法情形。结合违法事实、情节及社会危害程度，监管部门作出合并处罚决定：对限制期转让证券违法行为给予警告并罚款350万元，对信息披露违法行为给予警告并罚款200万元，合计罚款550万元。
